Chứng khoán Tân Việt và Chứng khoán Kỹ thương bị phạt hàng tỷ đồng
Chứng
Vi phạm hàng loạt quy định, hai công ty là Chứng khoán Tân Việt và Chứng khoán Kỹ thương vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hành chính với tổng số tiền phạt lên tới 1,15 tỷ đồng.
Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt và Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương bị xử phạt hành chính. (Ảnh: Peshkova/Shutterstock).
Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt 745 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp từ ngày 1/1/2021 đến ngày 5/9/2022, ủy ban này đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (địa chỉ: Tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, TP. Hà Nội), cụ thể như sau:
Phạt 300 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Phạt 100 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.
Phạt 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.
Phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty này đã báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý IV/2021; Báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký,…
Phạt 150 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2022 đến ngày 30/8/2022 có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương bị phạt 405 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương (địa chỉ: Tầng 27, 28, 29 Tòa nhà C5 D’Capitale, số 119 Trần Duy Hưng, Phường Trung Hòa, Quận Cầu Giấy, TP. Hà Nội), cụ thể như sau:
